一、选择题

　　第1题、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的()所决定的。

　　A、跨期性

　　B、杠杆性

　　C、风险性

　　D、投机性

　　正确答案： A

　　【解析】金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出。这就要求交易双方对利率、汇率、股价等价格因素的未来变动趋势作出判断，而判断的准确与否直接决定了交易者的交易盈亏。

　　第2题、目前，上海证券交易所标的证券范围参照()成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。

　　A、上证50指数

　　B、上证180指数

　　C、上证380指数

　　D、国债指数

　　正确答案： B

　　【解析】目前，上海证券交易所标的证券范围参照上证180指数成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。

　　第3题、采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据()匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

　　A、客户评级和证券评级

　　B、客户分级和证券分级

　　C、客户评级和资产评级

　　D、客户分级和资产分级

　　正确答案： D

　　【解析】实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

　　第4题、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币()。

　　A、10亿元

　　B、15亿元

　　C、8亿元

　　D、5亿元

　　正确答案： D

　　【解析】证券公司最近年度净资本不低于人民币5亿元，年度净资产不低于人民币8亿元。

　　第5题、设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5%年利率借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的营利为人民币()。

　　A、157.5元

　　B、192.5元

　　C、307.5元

　　D、500元

　　正确答案： B

　　【解析】2年后，期货合约交割获得现金3500元，偿还贷款本息=3000*(1+0.05)2=3307.5(元)，营利=3500-3307.5=192.5(元)。

　　第6题、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为()。

　　A、奇异型期权

　　B、现货期权

　　C、期货期权

　　D、看跌期权

　　正确答案： A

　　【解析】除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为奇异型期权。

　　第7题、假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为人民币()。

　　A、398元

　　B、416元

　　C、411元

　　D、441元

　　正确答案： C

　　【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。该基金当日应提取的托管费为：(9000-1500)*0.2%/365≈0.0411(万元)，即411元。

　　第8题、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托()。

　　A、延迟成交

　　B、择日成交

　　C、无效

　　D、部分无效

　　正确答案： C

　　【解析】金融期货的主要交易制度之一是每日价格波动限制及断路器规则。为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托无效。

　　第9题、《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为()。

　　A、私营合伙企业

　　B、私营独资企业

　　C、有限责任公司或股份有限公司

　　D、非法人组织形式

　　正确答案： C

　　【解析】《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。

　　第10题、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定()。

　　A、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

　　B、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

　　C、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%:同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%

　　D、申

　　正确答案： A

　　【解析】申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%，且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。

　　第11题、下列不属于证券交易所职能的是()。

　　A、设立证券登记结算机构

　　B、确定证券发行价格

　　C、接受上市申请、安排证券上市

　　D、制定证券交易所的业务规则

　　正确答案： B

　　【解析】我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：(1)提供证券交易的场所和设施。(2)制定证券交易所的业务规则。(3)接受上市申请、安排证券上市。(4)组织、监督证券交易。(5)对会员进行监管。(6)对上市公司进行监管。(7)设立证券登记结算机构。(8)管理和公布市场信息。(9)中国证监会许可的其他职能。

　　第12题、开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向()上传开户申请。

　　A、中国结算公司

　　B、证券公司

　　C、证券交易所

　　D、证监会

　　正确答案： A

　　【解析】开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请。

　　第13题、商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

　　A、中国证券监督管理委员会

　　B、中国人民银行

　　C、中国银行业监督管理委员会

　　D、财政部

　　正确答案： C

　　【解析】商业银行发行次级定期债务，须向中国银行业监督管理委员会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

　　第14题、投资于不动产的账面余额，不得高于本公司上季末总资产的()。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[20%]

　　正确答案： C

　　【解析】投资于不动产的账面余额，不得高于本公司上季末总资产的10%;投资于不动产相关金融产品的账面余额，不得高于本公司上季末总资产的3%。两项合计不得高于本公司上季末总资产的10%。

　　第15题、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易的()金额。

　　A、5倍

　　B、10倍

　　C、20倍

　　D、50倍

　　正确答案： C

　　【解析】金融衍生工具具有杠杆性，其交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产，实现以小搏大的效果。

　　第16题、某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票(A股)10000股，其至少必须以()卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税按1‰单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费)。

　　A、10.5元

　　B、l2元

　　C、12.07元

　　D、12.05元

　　正确答案： C

　　【解析】设卖出价格为P，10000P-10000P2‰-10000P1‰-100000.75‰≥1000012+10000122‰+10000l‰，解出P≥12.0617,即：该投资者要最低以每股12.07元的价格全部卖出该股票才能保本。

　　第17题、某债券面值为100元，票面利率为6%.每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为()。

　　A、L86元

　　B、2.24元

　　C、2.28元

　　D、2.27元

　　正确答案： B

　　【解析】应计利息额=100*6%/365*136=2.24元。

　　第18题、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。

　　A、[15%]

　　B、[10%]

　　C、[5%]

　　D、[30%]

　　正确答案： B

　　【解析】根据现行制度规定，无论买入还是卖出，股票(含A股、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

　　第19题、金融市场的核心内容是()。

　　A、金融产品

　　B、金融产品交易

　　C、金融机构

　　D、金融市场参与者

　　正确答案： B

　　【解析】金融市场的核心内容是金融产品交易。

　　第20题、深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在()，而交易委托()进行。

　　A、证券公司，境外托管机构

　　B、境外托管机构，证券交易所

　　C、境外托管机构，证券公司

　　D、境内托管机构，证券公司

　　正确答案： C

　　【解析】深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行。

　　第21题、权证存续期满前的()交易日，权证终止交易，但可以行权。

　　A、5个

　　B、4个

　　C、3个

　　D、2个

　　正确答案： A

　　【解析】权证存续期满前的5个交易日，权证终止交易，但可以行权。

　　第22题、企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的()。

　　A、[15%]

　　B、[20%]

　　C、[25%]

　　D、[30%]

　　正确答案： B

　　【解析】企业年金基金财产投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%。其中，投资股票的比例不高于基金净资产的20%。

　　第23题、根据有关规定，配股权证由中国结算公司根据()提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。

　　A、上市公司

　　B、监事会

　　C、董事会

　　D、理事会

　　正确答案： A

　　【解析】中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。

　　第24题、某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币()。

　　A、1元

　　B、1亿元

　　C、2元

　　D、2亿元

　　正确答案： A

　　【解析】由题意，该基金的基金份额净值=基金资产净值/基金总份额=(60-20)/40=1(元)。

　　第25题、1979年3月，()作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。

　　A、工商银行

　　B、中国银行

　　C、农业银行

　　D、建设银行

　　正确答案： B

　　【解析】1979年3月，中国银行从中国人民银行中分离出去，作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。

第26题、按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为()的上下3%。

　　A、前收盘价

　　B、最近申报价

　　C、最近成交价

　　D、前开盘价

　　正确答案： C

　　【解析】按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。

　　第27题、()开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。

　　A、基金投资者

　　B、B股投资者

　　C、一般境外法人投资者

　　D、特殊法人机构

　　正确答案： D

　　【解析】证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

　　第28题、下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是()。

　　A、公司债券条款中包含的赎回条款

　　B、公司债券条款中包含的返售条款

　　C、公司债券条款中包含的转股条款

　　D、在期货交易所交易的期货合约

　　正确答案： D

　　【解析】交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等

　　第29题、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记()时须，将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。

　　A、中国证监会

　　B、证券主承销商

　　C、证券交易所

　　D、证券结算公司

　　正确答案： D

　　【解析】中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。

　　第30题、ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于()。

　　A、ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易

　　B、ETF可以在交易所上市交易

　　C、ETF申购、赎回与一篮子股票有关

　　D、开放式基金可以在场外交易

　　正确答案： C

　　【解析】ETF申购、赎回与一篮子股票有关。

　　第31题、()是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

　　A、流动性风险

　　B、操作风险

　　C、经营风险

　　D、信用风险

　　正确答案： A

　　【解析】流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

　　第32题、在国外，新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为()。

　　A、承销购买方式

　　B、招标购买方式

　　C、同一价购买方式

　　D、支付购买方式

　　正确答案： B

　　【解析】在国外，新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为招标购买方式。

　　第33题、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额()，交易单位为债券面额()。

　　A、10万，1万

　　B、10万，1000元

　　C、1万，1000元

　　D、100万，1万

　　正确答案： A

　　【解析】全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万，交易单位为债券面额1万元。

　　第34题、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近()各项风险控制指标持续符合规定。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正确答案： B

　　【解析】考核证券公司申请融资融券业务资格须具备的条件。

　　第35题、在债券回购的交易中，买断式回购与质押式回购相比()。

　　A、买断式回购中，债券的所有权不转移;质押式回购中，债券的的所有权转移

　　B、买断式回购中，债券的所有权转移;质押式回购中，债券的的所有权不转移

　　C、在初始交易中，部是将债券“卖”给正回购方

　　D、在初始交易中，买断式回购将债券“卖”给正回购方，质押式回购将债券“卖”给逆回购方

　　正确答案： B

　　【解析】在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方;而在质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权。

　　第36题、()指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

　　A、虚拟匹配剩余量

　　B、虚拟未匹配量

　　C、虚拟开盘参考价格

　　D、虚拟匹配量

　　正确答案： D

　　【解析】虚拟匹配量指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

　　第37题、具备条件的证券公司向()提出申请，并提供必要文件，经批准后，可成为证券交易所会员。

　　A、证券交易所

　　B、证监会

　　C、证券业协会

　　D、中国登记结算公司

　　正确答案： A

　　【解析】满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成证券交易所的会员。

　　第38题、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司()的基础。

　　A、注册资本

　　B、负债

　　C、虚拟资本

　　D、货币资金

　　正确答案： A

　　【解析】普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。

　　第39题、基金一般反映的是()。

　　A、债权债务关系

　　B、信托关系

　　C、借贷关系

　　D、所有权关系

　　正确答案： B

　　【解析】股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。

　　第40题、目前在我国A股账户不可用于买卖()。

　　A、人民币普通股票

　　B、人民币特种股票

　　C、债券

　　D、上市基金、权证

　　正确答案： B

　　【解析】B股账户是专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的。

　　第41题、根据深圳证券交易所配股操作流程，上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登()《配股提示性公告》。

　　A、1次

　　B、2次

　　C、3次

　　D、5次

　　正确答案： C

　　【解析】根据深圳证券交易所配股操作流程，上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登3次《配股提示性公告》。

　　第42题、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。

　　A、[1‰]

　　B、[2‰]

　　C、[3‰]

　　D、[4‰]

　　正确答案： C

　　【解析】佣金不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

　　第43题、()是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。

　　A、客户招揽

　　B、客户关系建立

　　C、客户服务

　　D、证券类金融产品及服务

　　正确答案： C

　　【解析】客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。

　　第44题、我国目前的汇率制度是()。

　　A、弹性汇率制

　　B、钉住汇率制

　　C、联合浮动制度

　　D、有管理的浮动汇率制度

　　正确答案： D

　　【解析】自2005年7月21日起，我国开始实行以市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度。

　　第45题、货币市场的主要功能是()。

　　A、短期资金融通

　　B、长期资金融通

　　C、套期保值

　　D、投机

　　正确答案： A

　　【解析】货币市场是短期资金市场，是指融资期限在1年及1年以下的金融市场，故本题选A。

　　第46题、公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()以上期限内还本付息的有价证券。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正确答案： A

　　【解析】《公司债券发行试点办法》规定：“本办法所称公司债券,是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。”

　　第47题、代办股份转让以()确定转让价格。

　　A、连续竞价

　　B、集中竞价

　　C、集合竞价

　　D、市场价格

　　正确答案： C

　　【解析】代办股份转让撮合时，以集合竞价确定转让价格。

　　第48题、回购交易通常在()交易中运用。

　　A、远期

　　B、现货

　　C、债券

　　D、股票

　　正确答案： C

　　【解析】回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

　　第49题、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按()划分的。

　　A、委托订单的数量

　　B、买卖证券的方向

　　C、委托价格限制

　　D、委托时效限制

　　正确答案： C

　　【解析】委托的分类包括：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

　　第50题、目前在我国A股账户不可用于买卖()。

　　A、上市基金

　　B、权证

　　C、人民币普通股票

　　D、B股

　　正确答案： D

　　【解析】A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

二、组合选择题

　　第51题、关于交收违约处理，下列说法中正确的是()。Ⅰ.对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金Ⅱ.对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金Ⅲ.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券Ⅳ.A股、B股、基金等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约的处理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　【解析】A股、基金、债券等品种由于实行前端控制，一般不存在这一问题，深圳B股则由于未实行前端控制，存在须进行证券交收违约处理的可能。

　　第52题、以下表述中，正确的有()。Ⅰ.根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务Ⅱ.从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券Ⅲ.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为Ⅳ.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【解析】从事自营业务时，证券公司不必同时拥有资金和证券。

　　第53题、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。Ⅰ.金融期权Ⅱ.结构化金融衍生工具Ⅲ.金融期货Ⅳ.金融远期合约

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【解析】金融衍生工具有多种分类方法，从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

　　第54题、设立基金管理公司，应当具备的条件有()。Ⅰ.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【解析】设立基金管理公司，应当经国务院证券监督管理机构批准，并具备下列条件：(1)有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　第55题、关于代办股份转让业务，以下说法正确的是()。Ⅰ.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主券商办理股份转让Ⅱ.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理股份转让服务Ⅲ.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理Ⅳ.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【解析】由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，开始为办理代办股份转让服务。

　　第56题、下列选项中，属于非证券金融市场的是()。Ⅰ.股票市场Ⅱ.融资租赁市场Ⅲ.信托市场Ⅳ.股权投资市场

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正确答案： B

　　【解析】非证券金融市场主要包括股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等。

　　第57题、我国于2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，不正确的是()。Ⅰ.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%Ⅱ.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的5%Ⅲ.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%Ⅳ.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【解析】根据我国《保险资金运用管理暂行办法》的规定，保险公司投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的5%;投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%;保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本不得超过其净资产。

　　第58题、独立衍生工具包括()。Ⅰ.结构化金融衍生工具Ⅱ.期货合约Ⅲ.期权合约Ⅳ.互换交易合约

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【解析】独立衍生工具是指本身即为独立存在的金融合约，例如期权合约、期货合约或者互换交易合约等等。

　　第59题、可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ.转换期限Ⅱ.转换条件Ⅲ.转换利率Ⅳ.转换价格

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【解析】可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。

　　第60题、下列各项费用中，属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是()。Ⅰ.佣金Ⅱ.印花税Ⅲ.过户费Ⅳ.管理费

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　【解析】委托买卖不需要交纳管理费。

　　第61题、货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有()。Ⅰ.长期利率Ⅱ.短期利率Ⅲ.基础货币Ⅳ.贷款量

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【解析】货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，也是实施货币政策的关键步骤。可以作为中介目标的金融指标主要有长期利率、货币供应量和贷款量。Ⅱ、Ⅲ项属于各国中央银行通常采用的操作目标。

　　第62题、现金流量表中现金流量活动的三大来源包括()。Ⅰ.经营活动产生的现金流量Ⅱ.筹资活动产生的现金流量Ⅲ.异常活动产生的现金流量Ⅳ.投资活动产生的现金力量

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【解析】现金流量表的基本结构分为三部分，即经营活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量、筹资(也称融资)活动产生的现金流量。

　　第63题、关于佣金，以下表述正确的是()。Ⅰ.A股佣金标准的起点与B股不同Ⅱ.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异Ⅲ.债券交易佣金由证券交易所指定Ⅳ.目前我国证券投资基金佣金实行固定制度

　　A、Ⅱ.ⅢⅣ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　【解析】目前我国证券投资基金佣金实行最高上限向下浮动制度。

　　第64题、以下关于基金资产估值的表述，不正确的是()。Ⅰ.对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题Ⅱ.海外基金的估值频率最长为每周估值一次Ⅲ.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法Ⅳ.基金资产估值的责任人是基金托管人

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： A

　　【解析】海外的基金多数也是每个交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。估值方法可以变更，但是基金如若变更了估值方法需要及时进行披露。

　　第65题、投资者对证券经纪商发出的委托指令能以()的形式出现。Ⅰ.口头传达Ⅱ.书面委托Ⅲ.电话自动委托Ⅳ.网上委托

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【解析】考察为买卖的形式。其余三项均为正确的委托方式。

　　第66题、下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有()。Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元Ⅲ.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易Ⅳ.交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【解析】会员使用交易单元从事证券交易业务时要向交易所交纳单元使用费、流速费和流量费等。

　　第67题、全面的风险管理的含义包括()。Ⅰ.全过程的风险管理Ⅱ.全部风险的管理Ⅲ.全方位的管理Ⅳ.全天候的管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【解析】全面的风险管理有四个方面的含义：(1)全过程的风险管理。(2)全部风险的管理。(3)全方位的管理。(4)全面有效的组织措施。

　　第68题、下列有关现券业务的表述，正确的是()。Ⅰ.从2001年7月2日起，全国银行间债券市场现券交易采用全价交易Ⅱ.现券交易的结算按单一券种办理，结算日为T+0或T+1，可以选择任意一种结算方式Ⅲ.市场参与者进行每笔现券交易均应订立书面形式的合同，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单，或者合同书、信件和数据电文等形式Ⅳ.现券业务，即债券的即期交易，是指交易双方以约定的价格转让债券所有权的交易行为

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【解析】从2001年7月2日起，全国银行间债券市场现券交易采用净价交易。

　　第69题、基金会计报表一般包括()。Ⅰ.现金流量表Ⅱ.资产负债表Ⅲ.利润表Ⅳ.净值变动表

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【解析】基金会计报表包括资产负债表、利润表和净值变动表等报表。

　　第70题、以下关于基金资产估值的表述，不正确的是()。Ⅰ.对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题Ⅱ.海外基金的估值频率最长为每周估值一次Ⅲ.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法Ⅳ.基金资产估值的责任人是基金托管人

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： A

　　【解析】海外的基金多数也是每个交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。估值方法可以变更，但是基金如若变更了估值方法需要及时进行披露。

　　第71题、关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中正确的有()。Ⅰ.按照交易资金一定比例收取罚款Ⅱ.口头或书面警示Ⅲ.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户Ⅳ.限制相关证券账户交易

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【解析】此题考察《证券法》中有关交易行为监督的内容。

　　第72题、证券公司经纪业务的特点是()。Ⅰ.业务对象的广泛性Ⅱ.证券经纪商的中介性Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.决策的自主性

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　【解析】决策的自主性是自营业务的特点

　　第73题、下列关于我国混合资本债券特征的说法中，正确的是()。Ⅰ.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权Ⅱ.自发行之日起10年内不得赎回Ⅲ.自发行之日起10年内具有1次赎回权Ⅳ.期限在15年以上

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【解析】我国混合资本债券的基本特征之一是：期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回;发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。

　　第74题、基金招募说明书说明了基金的()。Ⅰ.投资目标Ⅱ.销售渠道Ⅲ.申购和赎回方式Ⅳ.收益分配方式

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【解析】基金招募说明书在初次发行后称为公开说明书。该说明书旨在充分披露可能对投资人做出投资判断产生重大影响的一切信息。包括管理人情况、托管人情况、基金销售渠道、申购和赎回的方式及价格、费用种类及比率、基金的投资目标、基金的会计核算原则、收益分配方式等。

　　第75题、关于证券结算风险，下列说法正确的是()。Ⅰ.证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险Ⅱ.根据成因，大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险等Ⅲ.目前，我国采取货银对付机制防范结算的价差风险Ⅳ.目前，我国证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【解析】目前，我国采取货银对付机制防范结算的本金风险;采取要求高风险参与人提供交收履约担保等方式，防范结算的价差风险。

第76题、下列关于市场风险特点的描述中，正确的是()。Ⅰ.主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起Ⅱ.种类众多、影响广泛、发生频繁，但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险Ⅲ.常常是其他金融风险的驱动因素Ⅳ.相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【解析】市场风险具有以下特点：(1)主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起。(2)种类众多、影响广泛、发生频繁，是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险。(3)常常是其他金融风险的驱动因素。(4)相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高。

　　第77题、下列各项中，()属于证券公司操纵市场的行为。Ⅰ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅲ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅳ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【解析】“假借他人名义或者以个人名义进行自营业务”属于其他禁止行为。

　　第78题、下列关于市盈率、市净率比较的说法，正确的是()。Ⅰ.每股净资产通常是一个累积的正值，因此市净率也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司Ⅱ.对于资产包含大量现金的公司，市盈率是更为理想的比较估值指标Ⅲ.市净率尤其适用于公司股本的市场价值完全取决于有形账面价值的行业，如银行、房地产公司Ⅳ.统计学证明每股净资产数值普遍比每股收益稳定得多

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【解析】对于资产包含大量现金的公司，市净率是更为理想的比较估值指标。

　　第79题、金融风险的来源包括()。Ⅰ.风险评估Ⅱ.风险管理Ⅲ.风险暴露Ⅳ.影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： C

　　【解析】金融风险来源于风险暴露以及影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性。

　　第80题、按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法错误的有()。Ⅰ.即日买进的可转债当日可申请转股Ⅱ.可转债的转股申报优于买卖申报Ⅲ.可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票Ⅳ.可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，l手为100元面额

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【解析】可转债的买卖申报优于转股申报;可转债持有人申请“债转股”时，可全部或部分申请转换成发行公司的股票;可转债“债转股”的申报方向为卖出，单位为手，1手为1000元面额。

　　第81题、下列属于企业盈利能力比率的是()。Ⅰ.资产收益率Ⅱ.净资产收益率Ⅲ.存货周转率Ⅳ.销售利润率

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【解析】评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种：销售利润率(ROS)、资产收益率(ROA)、净资产收益率(ROE)。这三种比率都使用的是企业的年度净利润。

　　第82题、交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法正确的是()。Ⅰ.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券Ⅱ.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出Ⅲ.交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额Ⅳ.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【解析】当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。

　　第83题、风险的要素包括()。Ⅰ.风险因素Ⅱ.风险事故Ⅲ.风险时间Ⅳ.损失的可能性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【解析】风险一般被定义为“产生损失的可能性或不确定性”。风险是由风险因素、风险事故和损失的可能性三个要素有机构成的。

　　第84题、证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是()。Ⅰ.证券交易委托代理协议书Ⅱ.风险揭示书Ⅲ.客户资金第三方存管协议书Ⅳ.网上交易协议书

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　【解析】客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》、《客户资金第三方存管协议书》。不需要签署《网上交易协议书》。

　　第85题、客户发出委托指令的形式包含()。Ⅰ.网上委托Ⅱ.当面E1头委托Ⅲ.电话自动委托Ⅳ.传真委托

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【解析】客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。

　　第86题、下列关于净资产收益率的说法，正确的是()。Ⅰ.净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高Ⅱ.由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率Ⅲ.影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法Ⅳ.净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带来的利润

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： A

　　【解析】净资产收益率高，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高;净资产收益率低则相反。

　　第87题、下列属于证券业从业人员诚信信息记录中奖励信息的有()。Ⅰ.受到中国证监会、中国证券业协会表彰、奖励的情况Ⅱ.受到上海、深圳证券交易所表彰、奖励的情况Ⅲ.受到地方证券业协会表彰、奖励的情况Ⅳ.受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【解析】证券业从业人员诚信信息记录中奖励信息的具体内容包括：受到中国证监会，中国证券业协会，上海、深圳证券交易所，地方证券业协会，所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况，包括表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间。

　　第88题、股票回购方式包括()。Ⅰ.场内公开市场回购Ⅱ.要约回购Ⅲ.场外协议回购Ⅳ.直接回购

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　【解析】股票回购的方式主要有三种：场内公开市场回购，场外协议回购，要约回购。

　　第89题、债券的有价证券属性主要表现为()。Ⅰ.债券可赎回Ⅱ.债券本身有一定的面值、Ⅲ.持有债券可按期取得利息Ⅳ.债券是虚拟资本

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【解析】债券属于有价证券，主要表现为：(1)债券反映和代表一定的价值，其本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现。(2)持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现。(3)债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移。

　　第90题、下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是()。Ⅰ.证券账号Ⅱ.买卖数量Ⅲ.委托场所Ⅳ.买卖方向

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： C

　　【解析】委托指令的内容包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名、其他内容等.

　　第91题、基金托管人的职责包括()。Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ.安全保管基金财产Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案： D

　　【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：安全保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定监督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　第92题、我国发行金融债券的政策性银行包括()。Ⅰ.中国进出口银行Ⅱ.国家开发银行Ⅲ.中国农业发展银行Ⅳ.中国人民银行

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【解析】我国发行金融债券的三大政策性银行包括中国进出口银行、国家开发银行、中国农业发展银行。

　　第93题、下列选项中，属于证券交易所理事会的职责的是()。Ⅰ.执行会员大会的决议Ⅱ.选举和罢免会员理事Ⅲ.制定、修改证券交易所的业务规则Ⅳ.审定总经理提出的工作计划

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【解析】根据《中华人民共和国证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：(1)执行会员大会的决议。(2)制定、修改证券交易所的业务规则。(3)审定总经理提出的工作计划。(4)审定总经理提出的财务预算、决算方案。(5)审定对会员的接纳。(6)审定对会员的处分。(7)根据需要决定专门委员会的设置。(8)会员大会授予的其他职责。

　　第94题、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括()。Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率(Libor)Ⅱ.香港银行间同业拆放利率(Hibor)Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率Ⅳ.联邦基金利率

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【解析】题干中四项都是国际金融市场惯用的参考利率。

　　第95题、下列情况中，可以回购本公司股票的是()。Ⅰ.公司减少注册资本Ⅱ.进行投资Ⅲ.将股份奖励给本公司职工Ⅳ.与持有本公司股份的其他公司合并

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【解析】《公司法》规定，公司除减少注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工外，不得回购本公司股票。

　　第96题、以下关于金融债券的说法正确的是()。Ⅰ.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券Ⅱ.非银行金融机构不可以发行金融债券Ⅲ.商业银行可以发行金融债券Ⅳ.证券公司短期融资券也属于金融债券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【解析】金融债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券。金融债券包括政策性金融债、商业银行债券、特种金融债券、非银行金融机构债券、证券公司债、证券公司短期融资券等。

　　第97题、下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，正确的是()。Ⅰ.约定在一定期限内还本付息Ⅱ.在证券交易所发行Ⅲ.在银行间债券市场发行Ⅳ.以短期融资为目的

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【解析】证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

　　第98题、下列有关跟踪误差的表述，正确的是()。Ⅰ.跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，周期越短其准确率越高Ⅱ.抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差Ⅲ.跟踪误差是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况Ⅳ.跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【解析】跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，周期越长其准确率越高。

　　第99题、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括()。Ⅰ.清算方式的变化Ⅱ.宏观经济政策的调整Ⅲ.供求关系的变化Ⅳ.经济形势的变化

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【解析】经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益，引起内在价值的变化。

　　第100题、下列选项中，属于银行间债券市场发行主体的是()。Ⅰ.财政部Ⅱ.商业银行Ⅲ.中国人民银行Ⅳ.中央结算公司

　　A、Ⅱ.ⅢⅣ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　【解析】目前，银行间债券市场的发行主体主要有财政部、中国人民银行、政策性银行、商业银行，以及被批准可以发债的金融类公司、工商企业等。

 

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